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人员认证制度初探 | 新刊

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发布时间：2019-08-10 16:26:29

认证”是指由第三方证明产品、服务、管理体系、人员符合相关标准和技术规范的活动，其中与人员能力评价有关的第三方证明活动被称为“人员认证”。由于各种原因，我国统一的人员认证制度尚未建立，但在认证人员能力评价方面建立并实施了与国际接轨的“认证人员国家注册（认证）”制度......

《质量与认证》2019年8月刊“前沿”栏目，我们将为您带来《人员认证制度初探》一文，从“人员认证”的概念及其特性、国际人员认证工作的发展概况、我国人员认证工作发展现状及我国人员认证制度建设展望等方面，全面解析人员认证制度。因篇幅较长，本文将分为两次发布，以飨读者。

人员认证制度初探（上）

作者 | 张颖

“人员认证”的概念及其特性

基本概念

认证是指与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。

人员认证是一种提供保证的方法，它表明获得认证的人员满足了认证方案的要求。人员认证的总体目的是对一个人完成一项任务或工作的能力给予承认。人员认证的价值在于公众的信任和信心。而公众的信任则有赖于第三方机构（人员认证机构）实施的、对有能力的有效评审和定期的重复确认。

人员认证机构是指对特定领域人员的特定能力与规定要求的符合性进行评价的机构。与其他类型的认证机构相比，人员认证机构的一项典型职能是实施考核，即采用客观的准则对人员能力进行测评并计分。

人员认证的适用范围及其特性

国际标准ISO/IEC 17024“引言”指出，由于技术的不断创新和人员的日益专业化，人员认证方案的开发能够弥补教育和培训方面的不足，从而促进全球就业市场的发展。但人员认证并不适用于全部的人员能力评价活动，对于那些与公共服务、政府运行有关的岗位，采用不同于认证的其他人员资格确认方法更适宜。因此，在涉及人员能力评价方面，人员认证不是唯一选择。

综合而言，人员认证具有以下适用特性。

一是人员认证制度建设具有明显的市场驱动特性。由于市场经济的发展，某个特定行业对其从业人员的水平能力有相对明确且统一的要求，这些需求可以以考核、测评等方式加以确定。通过建立特定领域人员认证制度，将行业对于人才的需求与人才培养有机衔接起来，成熟一个建一个，属于典型的“自下而上”的市场驱动模式。

二是接受认证及其结果采信具有自愿性的属性。由于人员认证是基于市场需求而产生的，是第三方机构提供的证明活动，第三方认证机构的公正性决定了其认证结果是否会被采信。对于被认证人员而言，证明自身有从事某一岗位的水平能力和是否被雇主所聘用之间无必然的关联，也即从事某一行业的人员可自愿选择是否接受认证，雇主可自愿选择是否采信认证结果。

三是人员认证机构具有专业化和公正性的特点。出于成本或专业性的考虑，特定行业内的每个企业（雇主或机构）都对所需人员进行培训、考核和测评，既不现实也无必要。由专门机构开展考核、评价工作，又因其评价结果的公正性、客观性和可用性，被政府、企业所采信，既可行也是趋势所在。作为公正的第三方机构，为社会提供有关人员水平能力的公正准确的证明是其核心职责。

四是开展人员认证需要有相当人员规模为支撑。由于人员认证的自愿性及专业化的特性，基于市场经济发展的一般规律，开展人员认证、推广并被采信，需要投入大量的成本，如果没有相当规模的潜在受认证群体，很难开展起某个领域的人员认证工作。

五是人员认证工作具有规范性、互认性的特性。人员认证工作基于国际标准、准则开展，特别是经过修订并于2012年实施的ISO/IEC 17024《人员认证机构通用要求》，是世界各国从事人员认证工作的机构建立内部管理体系和人员认证制度，提高管理水平、保持良好绩效的重要基础性文件。标准的目的是为各国人员认证机构建立一个全球公认的工作基础，并以此为基础在人员认证机构之间、人员与认证制度之间建立互认制度，促进人员认证结果在世界范围内的普遍接受。

国际人员认证工作的发展概况

人员认证制度的起源与推广

国外人员认证制度起源于上世纪50年代的日本，其建立并实施的能源管理师认证制度，60年代美国建立并实施了无损检测人员资格鉴定与认证制度。随后，焊工认证、信息安全保障人员认证等制度伴随标准的建立与推广，迅速在美国、欧盟、日本等发达国家推广开来，有些还以国际标准的形式得到世界范围的广泛认同。

人员认证机构的建立与发展

上世纪80年代，随着质量管理体系标准(ISO 9001)认证的发展，英国成立了第一个认证人员注册机构—国际审核员注册协会（IRCA），对认证人员进行培训、考核和专业能力认证（即注册）。IRCA的做法迅速成为行业标准模式，在世界多地得到推崇。1995年，国际审核员培训与认证协会（IATCA）成立，并制定了世界统一的审核员认证、培训准则，并在此基础上建立了“国际多边互认机制”。此后，世界多数国家或地区几乎都成立了认证人员认证机构。

之后，鉴于人员认证要求已延伸至商业、工业和政府等更多领域，IATCA会员认识到认证人员的认证仅占人员认证市场的一小部分，2005年，因业务内容的扩展和国际标准的变化，IATCA更名为国际人员认证协会（IPC），作为一个非营利组织，该协会目前的业务重点是各类专业人员的认证，不再限于认证人员认证。

国际标准的制订与实施

2003年，ISO/IEC（国际标准化组织/国际电工委员会）发布了国际标准ISO/IEC 17024《合格评定-人员认证机构通用要求》，2012年重新修订了这个标准用以统一指导各国的人员认证工作。此后，ISO/IEC又陆续发布了一系列有关认证人员认证的国际标准，系统规定了认证人员的能力要求和评价方法，构建了认证人员认证与注册的国际规范体系，成为世界各国共同遵守的专业规范，也是同行交流、多边互认的基础。

国际标准下的人员认证活动性质由“认可”向“认证”的转变

1996年， ISO/IEC发布指南2：1996《标准化和相关活动的通用词汇》中，对“认可”的定义为：由权力机构对机构或人员具备执行特定任务的能力进行正式承认的程序。对“认证”的定义为：由第三方对产品、过程或服务达到规定要求给出书面保证的程序。根据该定义，对人员能力进行评价和注册属于“认可”的范畴。

2004年，ISO/IEC发布17000:2004《合格评定——词汇和通用原则》，对“认可”的定义为正式表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明；对“认证”的定义为：与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。根据该定义，对人员能力进行评价和注册属于“认证”的范畴。

如上所述，人员认证制度起源于市场发展需求，规范于国际标准，成熟于认证人员认证（注册），今后将发展于服务贸易项下的有关行业。

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